韓國金融情報機構(gòu) (FIU) 發(fā)現(xiàn) Upbit 存在 500,000 至 600,000 起涉嫌違反了解你的客戶 (KYC) 要求的行為

韓國金融情報部門 (FIU) 在該國最大的加密貨幣交易所 Upbit 發(fā)現(xiàn)了 500,000 至 600,000 起涉嫌違反了解你的客戶 (KYC) 要求的事件。

這一發(fā)現(xiàn)是在對 Upbit 營業(yè)執(zhí)照續(xù)簽申請進行仔細審查時發(fā)現(xiàn)的，引發(fā)了人們對潛在法律和監(jiān)管后果的擔憂。

Upbit 上潛在的 KYC 違規(guī)

據(jù)韓國金融界內(nèi)部消息人士透露，金融情報機構(gòu)的調(diào)查結(jié)果是自八月下旬開始的密集檢查的結(jié)果。這些違規(guī)行為與 Upbit 客戶驗證流程的失誤有關(guān)，而客戶驗證流程是反洗錢 (AML) 和反恐融資 (CTF) 措施的重要組成部分。

違規(guī)的例子包括盡管身份證明文件不完整或模糊但賬戶仍被批準。據(jù)金融監(jiān)管機構(gòu)稱，這可能會助長洗錢等非法活動。

據(jù)報道，Upbit 的一名官員以保密條款為由，沒有對金融情報機構(gòu)正在進行的審查發(fā)表評論。然而，隨著金融當局核實所標記案例的有效性，該交易所的運營未來仍懸而未決。每次違規(guī)可能面臨最高 1 億韓元（約 75,000 美元）的罰款。

這并不是 Upbit 第一次受到審查。由于該交易所在當?shù)丶用苁袌龅闹鲗?dǎo)地位，韓國當局一直對其進行監(jiān)控。值得注意的是，這是南亞地區(qū)交易量最大的。

據(jù) BeInCrypto 報道，韓國立法者最近對 Upbit 展開調(diào)查。此次調(diào)查的重點是圍繞交易平臺構(gòu)建的虛擬資產(chǎn)市場的壟斷結(jié)構(gòu)。同樣，眾所周知，Upbit 上的上市會引起重大市場波動，從而引發(fā)有關(guān)透明度和公平做法的問題。

Upbit 列表仍然存在爭議

最近，Upbit 擴大 Uniswap (UNI) 交易對的舉措導(dǎo)致去中心化交易所代幣的交易量激增 150%。同樣，隨著交易對的擴張，該交易所的受歡迎程度也將貓狗世界（MEW）推向了新的高峰。其他受益于 Upbit 交易活動的代幣包括 Injective (INJ) 和現(xiàn)實世界資產(chǎn) (RWA) 代幣 Ondo Finance (ONDO)。

盡管如此，我們無法忽視韓國交易者普遍參與“拉高拋售”計劃，尤其是山寨幣。正如 CryptoQuant 首席執(zhí)行官 Ki Yong Ju 所指出的，一些交易者利用 Upbit 的上市人為抬高代幣價格，然后將其出售，使其他投資者蒙受損失。

“具有諷刺意味的是，韓國加密貨幣交易者喜歡拉高和拋售山寨幣，”Young Ju 指出，并通過視頻進行演示。

此外，交易者傾向于利用泡菜溢價，即韓國和海外交易所之間的價格差距。雖然這些做法與 Upbit 的管理層沒有直接關(guān)系，但該交易所的上市對市場有著不可否認的影響。

與此同時，即使面對持續(xù)的監(jiān)管挑戰(zhàn)，Upbit 最近也采取了措施來提高透明度和用戶保護。 7月，該交易所根據(jù)新頒布的《虛擬資產(chǎn)用戶保護法》首次公開披露信息。這證明了 Upbit 的財務(wù)穩(wěn)定性、用戶資產(chǎn)持有量和風險管理實踐，反映了 Upbit 為適應(yīng)不斷變化的監(jiān)管標準所做的努力。

此外，Upbit 在全球合規(guī)性方面也取得了長足進步。一月份，它獲得了新加坡金融管理局（MAS）頒發(fā)的數(shù)字支付令牌服務(wù)許可證。這一里程碑是在同一監(jiān)管機構(gòu)早些時候有條件批準之后實現(xiàn)的。該許可證反映了 Upbit 對遵守國際市場監(jiān)管的承諾，即使它在國內(nèi)面臨審查。

盡管如此，金融情報機構(gòu)的調(diào)查結(jié)果可能會對 Upbit 在國內(nèi)和國際上產(chǎn)生深遠的影響。雖然金融監(jiān)管機構(gòu)尚未公布明確結(jié)論，但潛在違規(guī)規(guī)?？赡軙?dǎo)致巨額罰款。

此外，除了聲譽受損之外，此案還可能引發(fā)有關(guān)韓國不斷發(fā)展的加密行業(yè)的 KYC 實踐和監(jiān)管合規(guī)性的更廣泛討論。 Upbit 作為市場領(lǐng)導(dǎo)者的影響力使其行動尤為重要。除了主導(dǎo)韓國的交易量之外，Upbit 還塑造了趨勢和代幣采用率。

以上是韓國 Upbit 加密貨幣交易所因潛在的 KYC 違規(guī)行為而面臨審查的詳細內(nèi)容。更多信息請關(guān)注PHP中文網(wǎng)其他相關(guān)文章！